Finanzinstitutionen müssen ihre Watch-List-Managementprozesse nach Erkenntnissen von Norkom Technologies beschleunigen

Leuven, Belgien (ots/PRNewswire) -

- Whitepaper zeigt Strategien zur Verbesserung der Überwachung
von Watch-Listen mit verdächtigen und politisch exponierten Personen
(PEPs)

Vor kurzen von Norkom Technologies durchgeführte Forschungen
zeigen, dass die meisten Finanzdienstleistungsorganisationen trotz
steigender Aufwendungen für das Watch-List-Management ihren
aufsichtsrechtlichen Verpflichtungen nur mühevoll nachkommen und nur
unzureichend für die Überwachung verdächtiger terroristischer
Aktivitäten in Krisenzeiten ausgestattet sind.

Dies wurde offensichtlich, als die Regierung Grossbritanniens
nach einem vereitelten Terroranschlag Finanzinstitutionen bat, ihre
globale Organisation nach 17 benannten Verdächtigen zu durchsuchen.
Die meisten Institutionen benötigten dafür mehr als drei Wochen.
Trotz dieser offenkundigen Unzulänglichkeiten steigt der Kosten- und
Zeitaufwand im Zusammenhang mit dem Watch-List-Management weiter an.
38 % der Organisationen haben in den vergangenen 12 Monaten einen
Anstieg der für das Watch-List-Management aufgewandten Zeit
verzeichnet. Über ein Drittel sagte, dass dieser Prozess mehr als 20
% der gesamten Nachforschungszeit in Anspruch nimmt und damit
jährliche Geschäftskosten in Höhe von 1 Mio. USD verursacht.

Nach Angaben von Edward Doyle, Sanction und PEP Compliance
Manager von Norkom und Autor des Whitepaper: "Wenn Organisationen in
Zeiten einer nationalen Krise so lange benötigen, eine
unternehmensweite Namensprüfung im Auftrag ihrer Regierung
durchzuführen, dann kann sicher davon ausgegangen werden, dass sie
diese Aufgabe im Rahmen ihrer normalen Geschäftstätigkeit auch nicht
schneller ausführen."

Andere Ergebnisse:

- Weniger als die Hälfte (45 %) der in "The Endless Watch: Battle
Strategies for the Counter Terrorist Financing Frontline" (Die
endlose Wacht: Strategien für den Kampf an der Frontlinie der
finanziellen Terrorabwehr) befragten Institutionen sind in der Lage,
über alle Geschäftsbereiche, Datenbanken und geografische Grenzen
hinweg nach dem Namen einer Person zu suchen.

- Ein Drittel (31 %) verlässt sich bei solchen Suchvorgängen noch
auf manuelle Verfahren, obwohl einige der Institutionen über mehr als
10 Mio. aktive Kundenkonten verfügen und täglich mehr als eine Mio.
Transaktionen abwickeln.

- Ermutigend ist jedoch, dass 79 % der Institutionen die
Ernsthaftigkeit des Problems erkannt und die gesamten
Verantwortlichkeiten für die Bekämpfung von Geldwäsche unter einer
Berichtszuständigkeit zentralisiert haben.

- 27 % haben den massgeblicheren Schritt getan, die Sammlung von
Informationen zu zentralisieren, indem sie eine einzige Technologie
implementieren, die in der Lage ist, Informationen aus verschiedenen
Meldesystemen zu konsolidieren.

Doyle erklärt, dass zur Lösung dieses Problems ein
risikobasierter Ansatz zur Anwendung kommen muss, bei dem der Grad
der Überprüfung bei der laufenden Überwachung von Konten und
Transaktionen mit dem Grad des Risikos in Einklang stehen muss. Das
Whitepaper von Norkom mit dem Titel "The Endless Watch: Battle
strategies for the counter terrorist financing frontline" beinhaltet
einen Ansatz mit sechs Schwerpunkten zur Erhöhung der Wirksamkeit von
Massnahmen zur Bekämpfung von Geldwäsche:

1) Zentralisierung von Daten
2) Management von Variationen
3) Transliterierung und Übersetzung
4) Verknüpfung mehrerer Datenpunkte
5) Überwachung von Transaktionen in Echtzeit
6) Management über geografische Grenzen hinweg

Doyle sagte zum Abschluss: "Unser Whitepaper versucht, einen Weg
nach vorn zu weisen, indem der Wert neuer Ansätze für die glanzlose,
jedoch strategisch entscheidende Frontlinie im Kampf gegen die
Finanzierung terroristischer Aktivitäten abgewogen wird."

Exemplare des Whitepaper von Norkom mit dem Titel "The Endless
Watch: Battle strategies for the counter terrorist financing
frontline" (Die endlose Wacht: Strategien für den Kampf an der
Frontlinie der finanziellen Terrorabwehr) sind kostenfrei unter
http://www.norkom.com verfügbar.

Redaktionelle Hinweise

Informationen zu Norkom Technologies

Norkom Technologies (AIM: NORK.L, IEX: NORK.IE) wurde im Jahr
1998 gegründet und versetzt Finanzorganisationen in die Lage,
intelligente Massnahmen zu ergreifen, ihre Schutzmassnahmen zu
kontrollieren und Strategien gegen Betrug, Geldwäsche und andere
Arten von Finanzverbrechen zu entwickeln. Durch Kombination einer
einzigartigen technologischen Untersuchungsplattform mit tiefer
Domain-Expertise kann Norkom solide Erfolge bei der Bekämpfung
finanzieller Verluste, dem Schutz des Ansehens von Benutzern, der
Verbesserung der Geschäftsrentabilität und der Senkung der Kosten für
Informationstechnologie nachweisen.

Die Lösungen von Norkom werden von Kunden in über 100 Ländern
eingesetzt, zu denen HSBC, Credit Agricole, DnB NOR, Erste, Fortis,
Rabobank, Standard Chartered Bank, Swedbank und Washington Mutual
gehören.

Weitere Informationen erhalten Sie von:
Fiona McLoughlin, Marketing Manager, Norkom Technologies, +353-1-8739612,
fiona.mcloughlin@norkom.com

Originaltext: Norkom Technologies
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