Depotbanken müssen zukünftig mehr leisten

Hamburg (ots) - Neben den Kernaufgaben wie der Abwicklung von
Wertpapiergeschäften wünschen sich Fondsgesellschaften von ihren
Depotbanken künftig zusätzliche Dienstleistungen. Dabei trauen 89
Prozent der Unternehmen ihren Kreditinstituten auch das gesetzlich
vorgeschriebene Reporting zu, insbesondere die Bearbeitung der
Meldungen über ihren Außenwirtschaftsverkehr (AWV). Alle Befragten
sind sich einig, dass die Depotbanken für Tax Reclaims geeignet sind.
Bei den Tax Reclaims geht es darum, die Quellensteuer aus dem Ausland
zurückzufordern. Für das Kundenreporting hingegen halten sie ihre
Depotbanken für ungeeignet. 70 Prozent der Auftraggeber würden ihren
Instituten diese Aufgabe nicht übertragen. Das sind die Ergebnisse
der Studie "Die Depotbank als Dienstleister aus Sicht der
Fondsgesellschaften" von Steria Mummert Consulting.

Bei den AWV-Meldungen arbeiten die Fondsgesellschaften bereits gut
mit den Depotbanken zusammen. 14 von 18 Unternehmen übertragen diese
Aufgabe zumindest teilweise einer Depotbank. Allerdings gibt von
diesen 14 Fondsgesellschaften nur eine an, die AWV-Meldungen komplett
an eine Depotbank zu vergeben, alle weiteren bearbeiten das
gesetzliche Reporting zusätzlich intern.

Die Nachfrage für ein Outsourcing ist auch in anderen Bereichen
wie dem Ertragsmanagement hoch: Hier wollen die Fondsgesellschaften
künftig ihre im Ausland gezahlten Quellensteuern mit Hilfe der
Depotbanken zurückfordern (Tax Reclaims). Dieses erfolgt über so
genannte länderindividuelle Erstattungsformulare. Die Depotbanken
verfügen über das notwendige Know-how, diese ordnungsgemäß
auszufüllen. Außer einer sich enthaltenden trauen alle
Fondsgesellschaften den Depotbanken diese Aufgabe zu. 13 der
befragten Unternehmen lassen ihre Depotbank die Quellensteuer
zurückfordern, sieben von ihnen lassen diese Aufgabe sogar
ausschließlich von der Depotbank durchführen.

Für die Risiko- und Performance-Messung sowie das Kundenreporting
halten weniger als 50 Prozent der Befragten die Depotbanken für
geeignet. So sollen zum Beispiel die Performance-Rechnungen auch
künftig nicht in den Kompetenzbereich der Depotbanken fallen. Bei der
Performance-Berechnung geht es um die Kalkulation der Wertentwicklung
eines Fonds und seiner Bestandteile für einen festgelegten Zeitraum.
17 von 18 Fondsgesellschaften führen ihre Berechnungen eigenständig
durch, nur 44 Prozent der Befragten stuften die Depotbanken als
geeignet ein. Dies liegt nach Ansicht der Fondsgesellschaften an der
mangelnden Flexibilität der Banken. Darüber hinaus befürchten die
Kapitalanlagegesellschaften einen Kontrollverlust.

Die Presseinformation basiert auf der Studie "Die Depotbank als
Dienstleister aus Sicht der Fondsgesellschaften". Steria Mummert
Consulting befragte im Zeitraum von Juli bis November 2005
18 Fondsgesellschaften zu ihrer Zusammenarbeit mit Depotbanken.

Originaltext: Steria Mummert Consulting
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